不符合、纠正和预防措施控制程序

1 目的

采取措施消除实际不符合及其产生的影响，防止非预期使用、安装或转序；识别原因，采取措施防止潜在的不符合演变为事实上的不符合。验证纠正/预防措施的有效性，确保过程运行控制的持续改进。

2 适用范围

适用于对质量、环境保护和职业健康安全有关的不符合过程的控制与改进。

3 职责

3.1集团公司生产副总经理对本程序负责。

3.2集团公司安质处为主责部门。负责组织对管理体系内部审核不符合、管理评审纠正和预防措施的跟踪验证；负责外部审核不符合纠正和预防措施的跟踪验证；负责组织收集环境影响和职业健康安全方面信息，以确定是否制定纠正、预防措施。

3.3集团公司工程技术部负责组织收集、分析工程项目中带有普遍性、全局性的质量趋势信息，制定相应的预防措施。

3.4相关部门/分公司、各项目经理部负责本部门/单位的不符合项的纠正和预防措施制定和组织实施。

4 工作程序

4.1不符合的等级划分：

4.1.1 不符合:一般不符合和重大不符合。

4.1.2 不符合分类：

a) 一般不符合：偶尔发生，不符合法规、规范、规程、标准要求，可能导致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的说法一致）的发生，但不影响质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性；

b) 重大不符合：要素或关键过程多次出现重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，导致质量、环境和职业健康安全管理体系出现系统性失效，或在体系运行过程中出现区域性失效。

4.2不符合的来源

a）进货检验和试验发生的物资不符合；

b）工序过程产生的不符合；

c）日常监视和测量过程中发现的不符合；

d）监理提出的有关问题；

e）相关方的抱怨；

f）质量、环境、职业健康安全法律、法规、规范、标准的变更引起的不符合；

g）内审和外审过程中发现的不符合项报告。

4.3重大不符合发生后由责任部门立即传递信息至集团公司工程技术部、安质处；一般不符合信息由分公司、各项目经理部责任部门负责保存记录。